汇丰将支付7500万美元以了结欺骗行为及使用未获批通讯工具相关指控

来源：金融界时间：2023-05-13 03:56:06

(资料图)

汇丰将支付总计7500万美元，以了结美国最高监管机构之一对该银行从事操纵性和欺骗性交易并违反备案规则的指控。

美国商品期货交易委员会（CFTC）周五表示，这家总部位于伦敦的银行的美国子公司将为过去的掉期和债券发行相关交易等受指控的不当行为支付4500万美元。汇丰实体还同意支付3000万美元以了结CFTC另一起针对未经授权使用未获批通讯工具（包括个人电话和WhatsApp）的调查。

汇丰发言人Matt Ward在一份声明中表示：“汇丰很高兴这些事情都过去了，我们感谢美国证券交易委员会（SEC）和CFTC致力于在必要时对我们的内部控制予以纠正。”

汇丰周四向SEC支付了1500万美元的罚款，原因是该行未经授权使用WhatsApp以及其他通讯相关不当行为。

Ward补充道：“近年来，我们在加强合规程序方面进行了大量投资，并勤谨地维持整个组织内部职业行为的最高标准。”

汇丰并未对监管机构有关欺诈和交易活动的指控予以承认或否认。不过，该行确实承认了3000万美元和解协议中涉及的未经批准使用通信工具的行为。

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